1、廠(chǎng)房建設期間環(huán)保資料：

1)建設項目環(huán)境影響報告書(shū)(表)——有資質(zhì)的評估機構提供的評估報告

2)環(huán)境影響報告批復——環(huán)保局批復

3)建設項目環(huán)境保護“三同時(shí)”驗收——環(huán)保局驗收

4)消防驗收報告——消防部門(mén)驗收

2、環(huán)境因素識別、評價(jià)與更新：

1)環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷(xiāo)售，但對銷(xiāo)售過(guò)程中的環(huán)境因素未識別;

b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒(méi)有順序，**易導致缺漏;

c. 未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計劃的因素，如：公司擬擴建新廠(chǎng)房，對于擴建廠(chǎng)房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識別;

d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識別，如：產(chǎn)品設計過(guò)程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

2)環(huán)境因素評價(jià)不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3)環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：

a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新;

b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新;

c. 國家、地方法律法規及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新;

d. 廠(chǎng)房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別、更新。

3、重要環(huán)境因素的控制策劃：

1)未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;

2)對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

4、法律法規及其他要求的識別、評審

1)法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶(hù)的要求未識別到位;

2)對相關(guān)法律法規及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款;

3)未將法律法規及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員;

4)未及時(shí)對法律法規及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時(shí)重新識別、收集、評審。

5、環(huán)境目標、指標和管理方案：

1)未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標;

2)對已確定的環(huán)境目標未規定其具體的指標，部分指標無(wú)法測量;

3)對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算;

4)未能根據管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。

6、組織機構、職責、權限、資源：

1)對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求;

2)對關(guān)鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等)未規定其任職能力要求;

3)環(huán)保設施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓和意識(人力資源管理)：

1)關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿(mǎn)足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì )用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力;

2)全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價(jià);

3)崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1)對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規定;

2)未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關(guān)方(社區居民等)對公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對外公開(kāi)的投訴電話(huà)、信箱或其他方式;

3)對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復;

4)缺乏內部相關(guān)方的信息交流，如內部宣傳、講座、會(huì )議等。

9、文件控制：

1)文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處;

2)文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審、更新，如法律法規發(fā)生了變化，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新;

3)文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場(chǎng)操作人員對英文的識別能力不足。

10、運行控制：

1)運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時(shí)段，何級別標準;

2)未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應商、工程分包方等等;

3)現場(chǎng)環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

a. 垃圾分類(lèi)未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象;

b. 現場(chǎng)由于機械油的泄漏導致的污染未及時(shí)清理、糾正;

c. 環(huán)保設施未能提供維護保養的證據;

d. 環(huán)保設施的運行不正常，如車(chē)間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但